证监会依法关于5宗信息表露违法案件作出行政处罚

发表日期:2019-08-14 05:03 【返回】

  中新网7月26日电 据证监会微信公众号26日消息,证监会依法关于5宗信息表露违法案件作出行政处罚。包括第五季实业案;越野一族投资公司、任永青案;天津丰利、杰能科技案;唐小宏、胡晓玲未按规定表露信息案;金润悦未按规定表露信息及限制期交易案。

材料图:中国证监会。 中新社记者 张浩 摄

  近日,证监会依法关于第五季实业信息表露违法违规案作出行政处罚,关于第五季实业给予忠告,并处以30万元罚款,关于控股股东吴联模给予忠告,并处以40万元罚款。

  依法关于越野一族投资公司、任永青信息表露违法违规案作出行政处罚,关于未按规定履行发出要约收购义务的行为,关于越野一族投资公司、任永青责令纠正,给予忠告,并分辨处以15万元罚款,关于辛华给予忠告,并处以15万元罚款;关于任永青信息表露违法行为,关于任永青责令纠正,给予忠告,并处以60万元罚款。

  依法关于天津丰利、杰能科技信息表露违法违规案作出行政处罚,关于天津丰利、杰能科技给予忠告,并分辨处以60万元、40万元罚款,关于天津丰利直接负责的主管人员毛凤丽、张永辉给予忠告,并分辨处以30万元罚款,关于杰能科技直接负责的主管人员贾红生给予忠告,并处以15万元罚款。

  依法关于唐小宏、胡晓玲未按规定表露信息案作出行政处罚,关于唐小宏、胡晓玲责令纠正,给予忠告,并分辨处以20万元、10万元罚款。

  厦门证监局依法关于金润悦未按规定表露信息及限制期交易案作出行政处罚,关于金润悦给予忠告,并处以100万元罚款,关于直接负责的主管人员李加东给予忠告,并处以相应金额的罚款。

  证监会指出,上述案件中,第五季实业在本身与一致行动人持有凯瑞德股票数量未发生变更的情况下,在《简式权益变动报告书》中表露已减持850万股凯瑞德股票,相关内容具备虚假记录;越野一族投资公司跟 任永青形成一致行动人,双方在共计持有顾地科技113,001,043股,占总股本32.7%时,未依法履行发出收购要约义务,并且任永青未按规定向上市公司报告其向顾地科技31位股票勉励员工提供借款并分享股票收益的事项;天津丰利、杰能科技作为科融环境股份权益变动运动中的信息表露义务人,通过科融环境表露的信息具备虚假记录;唐小宏、胡晓玲作为一致行动人,在其节制的相关账户共计持有“乐通股份”达到公司总股本的5%时,未结束交易并履行信息表露义务;金润悦在累计减持吉宏股份已发行的股份比例达到5%时,未结束交易并履行信息表露义务。

  证监会表示,上市公司及其董事、监事、高档治理人员、重要股东等该当严格恪守法律法计规定,真实、精确、完整、及时地表露关于投资者作出投资决策有重大影响的信息,踊跃掩护公道公正公开的资本市场环境。证监会将连续施展行政执法协力,一直晋升行政处罚效能,严惩信息表露违法违规行为,切实晋升上市公司质量,保证宽大中小投资者正当权益。



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